色农夫导航 长盛北证50成份指数增强A,长盛北证50成份指数增强C: 长盛北证50成份指数增强型发起式证券投资基金托管契约

狠撸撸 长盛北证 50 成份指数增强型发起式证券投       资基金托管契约    基金管束东说念主：长盛基金管束有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司        二〇二四年十月     长盛北证 50 成份指数增强型发起式证券投资基金托管契约 十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐 .........54     长盛北证 50 成份指数增强型发起式证券投资基金托管契约   鉴于长盛基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限连累公司，按影相干法律律例的法令具备担任基金管束东说念主的履历和才调，拟募 集刊行长盛北证 50 成份指数增强型发起式证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，况兼按影相干法律律例的法令具备担任基金托管东说念主的履历和才调；   鉴于长盛基金管束有限公司拟担任长盛北证 50 成份指数增强型发起式证券 投资基金的基金管束东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任长盛北证 50 成份指数增 强型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确长盛北证 50 成份指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”）的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管契约。   除非另有约定，《长盛北证 50 成份指数增强型发起式证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协 议时应具有调换的含义；若有不屈应以《基金合同》为准，并依其要求评释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排详见《基金合同》 和招募说明书的法令。    一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：长盛基金管束有限公司   住所： 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D   办公地址： 北京市向阳区平缓路 5 号院 3 号楼中建金钱国外中心 3-5 层   邮政编码：100029   法定代表东说念主： 胡甲   成立时期： 1999 年 3 月 26 日   批准建造机关及批准建造文号：   开展公开召募证券投资基金管束业务批准文号：中国证券监督管束委员会证 监基金字【1999】6 号   组织形态： 有限连累公司（中外合伙）   注册成本： 东说念主民币贰亿零陆佰万元整   存续时间： 抓续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准建造机关和批准建造文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织形态：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：抓续运筹帷幄   运筹帷幄范围：继承公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供撑抓箱办事；财务照看人、资信造访、研究、见证业务；经中国银行业监 督管束机构批准的其他业务; 保障兼业代理业务；黄金格外成品收支口；公募证 券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的神气，经相干部门批准 后方可开展运筹帷幄行为，运筹帷幄神气以相干部门批准文献能够可证件为准）.   二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金信息泄漏管 理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管束法令》（以下简称《流动性风险管束法令》）、《公开召募证券投资 基金运作率领第 3 号——指数基金率领》、                     《证券投资基金托管业务管束办法》、 《证券投资基金信息泄漏内容与形态准则第 7 号〈托管契约的内容与形态〉》、 《基金合同》格外他关系法令制订。   （二）签订托管契约的目的   签订本契约的目的是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值揣度打算、收益分拨、信息泄漏及相互监督等相做事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括：   本基金的投资范围主要包括办法指数成份股及备选成份股(均含存托凭证)。 为更好地完了投资运筹帷幄，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票(包括北 京证券交易所、沪深证券交易所格外他照章刊行上市的股票、存托凭证)、债券 (包括国债、央行单据、政府支抓机构债券、政府支抓债券、场所政府债、金融 债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、可调治债券、可交换债券)、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会相干法令）。   在允洽法律律例法令的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。 异日在法律律例允许的前提下，本基金可根据相干法律律例法令参与融券业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行允洽 要领后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于办法指数成 份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例扬弃，基金管束东说念主在履 行允洽要领后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于办法 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％， 但十足按照办法指数的组成比例进行投资的部分不受此扬弃；   （4）本基金管束东说念垄断理的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％，但十足按照办法指数的组成比例进行投资的部分不受此扬弃；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得向上 该资产支抓证券界限的 10％；   （8）本基金管束东说念垄断理的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓 证券，不得向上其种种资产支抓证券所有界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券时间，如若其信用等级着落、不再允洽投资步履，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与国债期货、股指期货投资，应苦守下列比例扬弃：   ①在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；    ②本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上本基 金资产净值的 15%；    ③本基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得向上本基金 抓有的债券总市值的 30%；    ④本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差揣度打算）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关系约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得向上上一交易日基金资产净值的 30%；    ⑥本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得向上基金资 产净值的 10%；    ⑦在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金抓有的股 票总市值的 20%；    ⑧本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）占基金资产的比例应当允洽《基金合同》对于股票投资比例的关系约定；    ⑨在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得向上 上一交易日基金资产净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交易依据下列步履建构组合：    ①因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得向上基金资产净值的    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额办法证券；开仓卖出认沽期权的，应抓 有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数揣度打算；   （13）本基金管束东说念垄断理的一起盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可贯通 股票，不得向上该上市公司可贯通股票的 15%；本基金管束东说念垄断理的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得向上该上市公司可贯通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得向上基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外 的身分甚至基金不允洽该比例扬弃的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （16）本基金基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例扬弃依照境内上市交易的股票践诺；   （18）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务，需顺从下列投资比例扬弃：   ①本基金参与转融通证券出借业务的资产不得向上基金资产净值的 30%，出 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束法令》所述流动 性受限证券的范围；   ②本基金参与转融通证券出借业务的单只证券不得向上基金抓有该证券总 量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均揣度打算；   因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管束东说念主之外的 身分甚至基金投资不允洽上述法令的，基金管束东说念主不得新增转融通证券出借业务。   （20）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资扬弃。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（18）、（19）情形之外，因证券、 期货商场波动、上市公司合并、基金界限变动、办法指数成份股休养、办法指数 成份股流动性扬弃等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不允洽上述法令 投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会法令的 特殊情形除外。法律律例另有法令的，从其法令。   基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或休养上述扬弃，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干扬弃或按照休养后的法令践诺，基金 管束东说念主实时根据《信息泄漏办法》法令在法令序言公告。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五章约定的基金投资辞让行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金管束东说念主基金投资辞让行为进行监督。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管束东说念主应在基金初次参与银行间债券商场之前向基金托管东说念主提供允洽 法律律例及行业步履的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手 名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算容貌。基金管束东说念主应严格按照交易对 手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否 按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管束东说念主在基金初次 参与银行间债券商场之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单 的，视为基金管束东说念主认同全商场交易敌手。基金管束东说念主不错对银行间债券商场交 易敌手名单及结算容貌进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管束东说念主根据商场情况需要临 时休养银行间债券商场交易敌手名单及结算容貌的，应向基金托管东说念主说明事理， 并在与交易敌手发生交易前与基金托管东说念主协商惩办。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易法令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在 基金托管东说念主与基金管束东说念主笃定的时期前仍未承担违约连累格外他相干法律连累 的，基金管束东说念主有权向相干交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。 基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算容貌进行监督。如基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的交易对 手或交易容貌进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他容貌提醒 基金管束东说念主，经提醒后仍未改正，形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担由此 形成的相应损成仇连累。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现 风险或形成基金资产亏损的，基金托管东说念主欢跃担相应连累。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主投资贯通受限证券进行监督。   基金管束东说念主投资贯通受限证券，应预先根据中国证监会相干法令，明确基金 投资贯通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险戒指轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操立场险等各式风险。基金托管东说念主对基金管束东说念主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包 括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等贯通受限证券。   本基金投资的贯通受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中 央国债登记结算有限连累公司、银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。   本基金投资的贯通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责 相干责任的落实和和洽，并确保基金托管东说念主能够平日查询。因基金管束东说念主原因产 生的贯通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑抓本基金资产的责 任与亏损，及因贯通受限证券存管径直影响本基金安全的连累及亏损，由基金管 理东说念主承担。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资贯通受限证券需要惩办的基金投 资比例扬弃失调、基金流动性贫困以及相干亏损的应付惩办措施，以及关系荒谬 情况的处置。基金管束东说念主应在初次投资贯通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开辟行股票相干流动性风险处置预案。   基金管束东说念主对本基金投资贯通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采取积极灵验的措施，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。 关系良友，并保证向基金托管东说念主提供的关系良友真正、准确、竣工。关系良友如 有休养，基金管束东说念主应实时提供休养后的良友。上述书面良友包括但不限于如下 文献(如有)：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行良友。   （3）非公开辟行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限连累公司或中央国债 登记结算有限连累公司签订的证券登记及办事契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会法令序言泄漏所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关系投资贯通受限证券比举例违犯关系扬弃法令，在合理期限内未能 进行实时休养，基金管束东说念主应在两日内编制临时敷陈书，赐与公告。   （1）本基金投资贯通受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资贯通受限证券管束责任方面关系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关系比例扬弃的践诺情况。   （4）信息泄漏情况。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金 资产净值揣度打算、种种基金份额净值揣度打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主依据关系法律律例的法令、基金合同和本托管契约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主格外控股推动、推行 戒指东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资运筹帷幄和投资计谋，苦守 基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻扎利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律律例关系基金从事的关联交易的法令，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推动、推行戒指东说念主或者与其有要紧犀利关系 的公司名单及关系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的真正 性、竣工性、全面性。基金管束东说念主及基金托管东说念主有连累撑抓真正、竣工、全面的 关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主及基金托管东说念主应 实时发送另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函证实已著名单的变更。一方收 到另一方书面证实后，新的关联交易名单开动告成。   法律律例或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干扬弃或按变更后的法令践诺。   （八）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真正、准确。基金管束东说念主应当按照关系律例法令，与基金 托管东说念主、进款机构签订相干书面契约。基金托管东说念主应根据关系法律律例及契约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干契约、账户良友、投资 指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户管束、利率管束、支付结算等 的各项法令。   基金投资银行进款的，基金管束东说念主应根据法律律例的法令及基金合同的约定， 笃定允洽条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否允洽关系法令进行监督。如基金管束东说念主 在基金初次投资银行进款之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管 理东说念主认同统统银行。   若基金管束东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产孳生差（即本基金财 产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由 基金管束东说念主和基金托管东说念主两边协商惩办。   （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易要领照旧告成的指示违犯法律、 行政律例和其他关系法令，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面或以双 方认同的其他容貌陈说基金管束东说念主，由此形成的相应亏损不由基金托管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法行为，应实时敷陈中国证监会， 同期陈说基金管束东说念主限期改良，并将改良成果敷陈中国证监会。   基金管束东说念主无正当事理，拒却、用功对方根据本托管契约法令诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议 警告仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违犯法律律例、基金合同和本托管契约的法令，应实时以电话提醒或书面领导等 容貌陈说基金管束东说念主限期改良。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书 面陈说后应不才一责任日前实时查对并以书面形态给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证，说明违法原因及改良期限，并保证在法令 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险或形成基金资产亏损的，基金托管东说念主欢跃担相应连累。   （十二）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究 管帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资计谋、组合扬弃、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的法令。   基金托管东说念主依影相干法律律例的法令以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息泄漏等方面进行监督。      四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主是否安全撑抓基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账 户、期货结算账户等投资所需账户、是否实时、准确复核基金管束东说念主揣度打算的基金 资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理算帐交收且 如际遇问题应实时反馈，是否对非公开信息守秘，是否按照律例法令和《基金合 同》法令进行相干信息泄漏和是否监督基金投资运作等行为。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未践诺或无故蔓延践诺基金管束东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约格外他关系法令时，基金管束东说念主应 实时以书面形态陈说基金托管东说念主限期改良，由此形成的亏损由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主收到陈说后应不才一责任日前实时查对并以书面形态给基金管束东说念主 发出回函，说明违法原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金管束东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基 金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相干良友以供 基金管束东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在法令时期内恢复基金管束东说念主并改 正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行为，应实时敷陈中国证监会 和银行业监督管束机构，同期陈说基金托管东说念主限期改良，并将改良成果敷陈中国 证监会。基金托管东说念主对基金管束东说念主陈说的违法事项未能在限期内改良的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。基金管束东说念主有权益要求基金托管东说念主抵偿基金以及基金管 理东说念主因此所遭受的亏损。基金托管东说念主无正当事理，拒却、用功对方根据本契约规 定诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金管束东说念主提议警告仍不改正的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。      五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 产。 算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的孤独核算与分账管束，确保基金财产的 竣工与孤独。 特殊情况两边可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的正当合规指示，不 得自交运用、刑事连累、分拨本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算 费和账户保重费等用度）。 公开信息或基金管束东说念主提供的书面良友中获取到账日历信息，应由基金管束东说念主负 责与关系当事东说念主笃定到账日历并陈说基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金 账户的，基金托管东说念主应实时陈说并配合基金管束东说念主采取措施进行催收。基金管束 东说念主未实时催收给基金财产形成亏损的，基金管束东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金 财产的亏损，基金托管东说念主对基金管束东说念主的追偿行为应赐与必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）召募资金的考据 开设的“基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。在基金召募行为结 束前，任何东说念主不得动用。 资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币（不含认购用度） 且承诺 抓有期限自基金合同告成之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期满或基金管束 东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售时，，基金管束东说念主应将召募 的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户，基金 托管东说念主在收到资金当日出具书面文献证实资金到账情况。由基金管束东说念主礼聘允洽 法律律例法令的管帐师事务所对基金进行验资，出具验资敷陈。验资敷陈需对发 起资金提供方格外抓有份额进行专诚说明。出具的验资敷陈由投入验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 法令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的基金托管专户的开立和管束 并根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行 预留印鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东说念主刻制、 撑抓和使用。本基金的一切货币收支行为，均需通过本基金的基金托管专户进行。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户的开设和管束 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以推行开立为准。 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管束和运用由基金管束东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关系法令开设、使用 并管束；若无相干法令，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的法令。   （五）债券托管账户的开立和管束   《基金合同》告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限连累公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关系法令，以本基金的口头在中 央国债登记结算有限连累公司和银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管 账户、抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金托管东说念主协助基金管束东说念主完成银行间债券商场准入备案。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管束   基金管束东说念主应在基金投资银行如期进款之前向基金托管东说念主提供经在意选拔 的、本基金适用的进款银行名单。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的 银行进款名单进行交易。基金管束东说念主可根据商场情况需要休养进款银行名单，应 向基金托管东说念主说明事理，在投资如期进款前与基金托管东说念主协商惩办。   基金投资银行如期进款应由基金管束东说念主与进款银行总行或其授权分行签订 总体和洽契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金管束东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管束东说念主应当与进款银行签订具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账容貌、支取容貌、账户管束等细 则。进款证实书不得被质押或以任何容貌被典质，并不得用于转让和背书。在取 得进款证实书后，托管东说念主撑抓证实书原本或者复印件。管束东说念主应该在合理的时期 内进行如期进款的投资和支取事宜，本息到期归赵或提前支取的统统款项必须划 至托管账户，不得划入其他任何账户。若管束东说念主提前支取或部分提前支取如期存 款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息 差额），该息差的处理方法由管束东说念主和托管东说念主两边协商惩办。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期进款存续时间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。   （七）期货账户的开设和管束   基金管束东说念主应依据关系法律律例的法令和《基金合同》的约定，开设和管束 期货账户。   （八）证券交易资金账户的开立和管束 易资金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。 户内的资金，只可通过证银转账容貌将资金划转至基金托管专户，不得将资金划 转至其他任何银行账户。 不承担任何连累。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责保 管证券交易资金账户内存放的资金。   （九）其他账户的开设和管束 的法令，在基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。 新账户按关系法令使用并管束。 理。   （十）基金财产投资的关系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库，也 可存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国 证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑抓库， 撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金管束东说念主和基金托管 东说念主共同办理。属于基金托管东说念主推行灵验戒指下的什物证券在基金托管东说念主撑抓时间 的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担；基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构推行灵验戒指的资产不承担撑抓连累。   （十一）与基金财产关系的要紧合同的撑抓   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件应由基金管束 东说念主撑抓。要紧合同的撑抓期限不低于法律律例的法令。   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的并加盖基金管束东说念主 公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   六、指示的发送、证实和践诺   基金管束东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管束东说念主通过基金 托管专户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证券 交易资金账户之间划款，即银证互转。基金管束东说念主通过基金托管东说念主进行银证互转， 由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场酬酢易资金划拨格外他 款项收付指示，基金托管东说念主践诺基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等 关系事项。基金管束东说念主发送指示应接纳电子直连、传真、邮件或两边共同证实的 容貌。   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主名章样本和签章样本，授权文献应注明被授权 东说念主相应的权限。 件即告成。如若授权文献中载明具体告成时期的，该告成时期不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授 权文献并经籍面或电话证实的时点为授权文献的告成时期。 权东说念主及相干操作主说念主员除外的任何东说念主知道。但法律律例法令或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示、与投资关系的付款指示）以格外他 资金划拨指示等。 应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授 权东说念主署名或盖章。对电子直连划款指示或者网银形态发送的指示应包括但不限于 款项事由、支付时期、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指 令。   （三）指示的发送、证实及践诺的时期和要领   基金管束东说念主发送指示应接纳电子直连、传真、邮件容貌或两边协商一致的其 他容貌。   基金管束东说念主应按照法律律例和《基金合同》的法令，在其正当的运筹帷幄权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要领发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效能。但如若基金管束东说念主照旧撤 销或编削对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本契约证实后，则对 于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主 不承担连累，授权已编削但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话或两边认同的容貌向基金托管东说念主证实。   基金管束东说念主应在交易驱散后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时发送给基金托管东说念主，并电话证实。如若银行间簿记系统照旧生成的交易 需要取消或拒绝，基金管束东说念主应书面陈说基金托管东说念主。   在每个责任日的 15:30 以后接收基金管束东说念主发出的银期转账及银证转账划 款指示的，基金托管东说念主应神勇践诺，但不保证当日完成划转经过并实时陈说基金 管束东说念主。   对于要求本日到账的指示，神勇在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主神勇践诺，但不可保证划账得手。如若要求本日某一时 点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发送，且相干付款条件照旧具备。 基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时期。灵验划款指示是指指示要素 （包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、 支付时期）准确无误、预留印鉴相符、相干的指示附件皆全且头寸充足的划款指 令。因基金管束东说念主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出豪阔的划款时期， 甚至资金未能实时到账所形成的亏损不由基金托管东说念主承担。对新股申购网下刊行 业务，基金管束东说念主指示发送时期最迟不应晚于申购缴款日上昼 12:00。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管束东说念主的指示，预先陈说基金管束东说念主其名单， 并与基金管束东说念主约定指示发送和接收容貌。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主根据基金管束东说念主提供的授权文献进行口头相符的形态审查，立即审慎 考据关系内容及印鉴，如有疑问必须实时以书面或以两边认同的其他容貌陈说基 金管束东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时践诺。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在践诺指示时，基金托管专户有豪阔的资金余 额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予践诺，但应立即以书面或以两边认同的其他容貌陈说基金管束东说念主，由基 金管束东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效，基金托管东说念主不承 担因未践诺该指示形成亏损的连累。   （四）基金管束东说念主发送失实指示的情形和处理要领   基金管束东说念主发送失实指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》的约 定，指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息失实，指示中迫切信息模 糊不清或不全。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时以书面或以两边认同的其他容貌陈说基金管束东说念主改正。如需废除指示， 基金管束东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律律例，或者违犯《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，独立即以两边认同的容貌陈说基金管束东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管束东说念主发送的指示践诺，应在发现后 实时采取措施赐与弥补并实时陈说基金管束东说念主；若对基金管束东说念主、基金财产或投 资东说念主形成的径直亏损的，由基金托管东说念主照章抵偿由此形成的径直亏损。   （七）更换被授权东说念主的要领 知基金托管东说念主。基金管束东说念主需提供书面的变更授权陈说文献，在加盖公章后发送 给基金托管东说念主，同期以电话形态向基金托管东说念主证实。变更授权陈说文献在基金托 管东说念主收到相干文献扫描件和基金管束东说念主的电话证实时告成。基金管束东说念主在尔后三 个责任日内将变更授权陈说文献原件送交基金托管东说念主。若原件与扫描件不一致， 基金托管东说念主应实时与基金管束东说念主接洽赐与证实。如斯前基金托管东说念主照旧按照扫描 件践诺的，由弱点方承担相应连累。 件、传真、灌音电话或通过书面或以两边认同其他容貌陈说基金管束东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性检查，如发现问题，应实时敷陈基金 管束东说念主，基金托管东说念主对按照平日要领践诺基金管束东说念主的正当指示对基金财产形成 的亏损不承担抵偿连累，但基金托管东说念主未能依影相干法律律例、《基金合同》和 本托管契约约定切实履行相干审查与监督职责的除外。   七、交易及算帐交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货经纪商   基金管束东说念主应制定选拔证券、期货买卖的证券、期货经纪商的步履和要领。 基金管束东说念主负责选拔证券经纪商，由基金管束东说念主与基金托管东说念主及证券经纪商签订 本基金的证券经纪办事契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券 交易、证券交收及相干资金交收过程中的职责和义务。基金管束东说念主应实时将本基 金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形态陈说基金托管东说念主，以 便基金托管东说念主估值核算使用。因相干法律律例或交易法令的修改带来的变化以届 时灵验的法律律例和相干交易法令为准。   基金管束东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪商，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相干法令践诺，若无明确法令 的，可参照关系证券买卖、证券经纪商选拔的法令践诺。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商当作结算参与东说念主代理本基 金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或相干机构负责结算。   基金托管东说念主、基金管束东说念主应共同顺从中国证券登记结算有限连累公司制定的 相干业务法令和法令，该等法令和法令自动成为本要求约定的内容。   基金管束东说念主在投资前，应充分清爽与贯通中国证券登记结算有限连累公司针 对种种交易品种制定结算业务法令和法令。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限连累公司完成证券交 易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的平日结算、 交收业务无法完成的连累；若由于基金管束东说念主原因形成的平日结算业务无法完成， 连累由基金管束东说念主承担。如若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的 亏损，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的亏损。   对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相干各方应当实时协商惩办。   本基金投资于期货发生的资金交割算帐由基金管束东说念主采取的期货经纪公司 负责办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和算帐交割的需要而存 放在期货经纪公司的资金不诈骗撑抓职责和交收职责，基金管束东说念主应在期货经纪 契约或其它契约中约定由采取的期货经纪公司承担资金安全撑抓连累和交收责 任。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金管束东说念主允洽本托管契约约定的 灵验资金划拨指示和相干投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益 的划回，由基金管束东说念主负责和洽相干资金划拨回基金托管专户事宜。   （1）交易记载的查对   基金管束东说念主按日进行交易记载的查对。对外泄漏净值之前，必须保证本日所 有推行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。   （2）资金账目的查对   对于基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。   （3）证券账目的查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每个 交易日驱散后查对一次，确保账实相符。   （4）基金管束东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法令 责。 给基金托管东说念主。基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、调治盛开式基金的数据真正 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一盛开日上述关系数据，并保证相干数据的准 确、竣工。 数据（包括电子数据和盖章告成的纸质算帐汇总表），如因各式原因，该系统无 法平日发送，两边可协商惩办处理容貌并根据两边的弱点承担连累。基金管束东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系法令保存。 关事宜按时进行。不然，由基金管束东说念主承担相应的连累。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金算帐账户， 该账户由登记机构管束。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管专户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金管束东说念主采取措施进行催收，由此形成基金亏损的，基金管束 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管专户有豪阔的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金托管专户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金管束东说念主的原因形成，相干连累由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫 款义务。   除申购款项到达基金托管专户需两边按约定容貌对账外，回购到期付款和与 投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和证实容貌等与投资指示调换。   基金管束东说念主应严格按影相干法律律例以及基金合同的法令，对暂停赎回的情 形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的形态陈说基金托管 东说念主。基金管束东说念主应严格按影相干法律律例以及基金合同的法令，对无数赎回的情 形进行相应处理，并在决定减慢支付赎回款项或宽限办理确当日实时以两边认同 的形态陈说基金托管东说念主。   （四）沪、深交易所数据传输和接收   基金管束东说念主和基金托管东说念主从证券经纪商处接收本基金的场内交易电子算帐 数据，基金管束东说念主、基金托管东说念主和证券经纪商之间的场内交易电子算帐数据的传 输接纳专线（深证通等）或两边协商一致的容貌。对于沪、深交易所数据传输和 接收的具体相干要求、各方当事东说念主权益、连累及义务的具体约定以三方签署的经 纪办事契约为准。   （五）申赎净额结算   基金托管专户与“基金算帐账户”间的资金结算苦守“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来笃定基金托管专户 净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时， 基金管束东说念主应在交收日从基金算帐账户划往基金托管专户，基金托管东说念主在资金到 账后按约定容貌陈说基金管束东说念主；当存在基金托管专户净应付额时，基金托管东说念主 按照基金管束东说念主的划款指示将基金托管专户净应付额在交收日划往基金算帐账 户，基金托管东说念主在资金划出后立即陈说基金管束东说念主，便于基金管束东说念主进行账务管 理。   当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有豪阔的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金托管专户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 基金托管东说念主应实时陈说基金管束东说念主，如系基金管束东说念主的原因形成，连累由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （六）基金调治 应实时陈说基金托管东说念主。 资金算帐和数据传递的时期、要领及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管束东说念主届 时的公告践诺。 进行公告。   八、基金资产净值揣度打算和管帐核算   （一）基金资产净值的揣度打算、复核与完成的时期及要领   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目揣度打算得出的成果，种种基金份额净值的揣度打算均 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错建造大额赎回情 形下的净值精度救急休养机制。国度法律律例另有法令的，从其法令。   基金管束东说念主于每个估值日揣度打算基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按法令公告。 或《基金合同》的法令暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管束东说念主按法令对外公布。如若基金托管东说念主的复核成果与基金管束东说念主的揣度打算成果 存在相反，相干各方应本着勤勉遵法的立场从头揣度打算查对，如若临了仍无法达成 一致，应以基金管束东说念主的揣度打算成果为准，并由基金管束东说念主承担连累。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、国债期货、股指期货、 股票期权等种种有价证券和银行进款本息、应收款项、备付金、保证金和其它资 产及欠债。   基金管束东说念主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门关系法令。   （1）对存在活跃商场且能够获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不可真正反应公允价值的，应付报价进行休养，笃定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的扬弃等，如若该扬弃是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该扬弃作 为特征磋议。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有豪阔 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺笃定公允价值。接纳估值技艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行休养并笃定公允价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交易市价， 笃定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含回 售权的债券，回售登记期截止日（不含当日）前诈骗回售权的，在回售登记日至 推行收款日历间中式第三方机构提供的相应品种对应的唯独估值全价或保举估 值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按长待偿期所 对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的，应采 用估值技艺笃定其公允价值。交易所上市的资产支抓证券，应接纳第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价 的，应接纳估值技艺笃定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分手如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等贯通受限股票，按监 管机构或行业协会关系法令笃定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经休养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行休养以证实估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技艺笃定其 公允价值或中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，应接纳估值技艺笃定其公允价值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （6）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （7）股票期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺。   （9）基金抓有的银行如期进款或陈说进款以本金列示，按契约或合同利率 逐日证实利息收入。   （10）基金参与融资业务的，应参影相干法律律例和中国证券投资基金业协 会发布的相干法令进行估值，确保估值的公允性。   （11）基金参与转融通证券出借业务的，应参影相干法律律例和中国证券投 资基金业协会发布的相干法令进行估值，确保估值的公允性。   （12）如有充分事理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （14）相干法律律例以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项， 按国度最新法令估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的法令或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律律例，基金资产净值揣度打算和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐连累方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管束东说念主对基金净值的揣度打算成果对外赐与公布。   （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（12）、（13）项进行估值 时，所形成的舛讹不当作基金资产估值失实处理；   （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构格外登记结算公司等级三方机 构发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已 经采取必要、允洽、合理的措施进行检查，然则未能发现该失实的，由此形成的 基金资产估值失实，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿连累。但基金管束东说念主、基 金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   （三）估值失实的处理容貌   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的弱点形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受亏损的，弱点 的连累方应当对由于该估值失实遭受亏损确当事东说念主（“受损方”）的径直亏损按 下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿连累。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申诉差错、数据传输差错、数 据揣度打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成亏损机，估值失实连累方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实连累方承担； 由于估值失实连累方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成亏损的，由估 值失实连累方对径直亏损承担抵偿连累；若估值失实连累方照旧积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实连累方应付更正的情况向关系当事东说念主进行证实，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的连累方对关系当事东说念主的径直亏损负责，分歧转折亏损负责， 况兼仅对估值失实的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实连累方仍应付估值失实负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益亏损（“受损方”），则估值失实 连累方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利的 当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如若取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和向上其推行亏损的差额部分支付给估值失实连累方。   （4）估值失实休养接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的容貌。   （5）按法律律例法令的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的连累方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的亏损 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的连累方进行 更正和抵偿亏损；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东说念主进行证实。   （1）任一类基金份额净值揣度打算出现失实时，基金管束东说念主应当立即赐与改良， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎亏损进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当通报基金托管东说念主、公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值揣度打算失实给基金和基金份额抓有东说念主形成亏损需要进行 抵偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的连累，经证实 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐连累方由基金管束东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的径直亏损，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主揣度打算的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对揣度打算过程提议疑义或要求基金管束东说念主书面说明，该类基金份 额净值出错且形成基金份额抓有东说念主径直亏损的，应根据法律律例的法令对基金份 额抓有东说念主或基金支付抵偿金，就推行向基金份额抓有东说念主或基金支付的抵偿金额， 基金管束东说念主与基金托管东说念主按照弱点进度各自承担相应的连累。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的揣度打算成果，天然屡次重 新揣度打算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净值的情 形，以基金管束东说念主的揣度打算成果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的直 接亏损，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致某类基金份额净值揣度打算失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的直 接亏损，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有法令的，从其法令。如若行业另 有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的 原则进行协商处理。   （四）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门法令的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管束东说念主、基金 托管东说念主分别独飞快配置、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的揣度打算和公告的，以基金 管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管束东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金管束东说念主应当在每月驱散后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年驱散之日起两个月 内完成基金中期敷陈的编制；在每年驱散之日起三个月内完成基金年度敷陈的编 制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过允洽法律律例法令的管帐师事务所 审计。《基金合同》告成不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核。管束东说念主 应预留豪阔时期供托管东说念主复核相干敷陈。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以 国度关系法令为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的敷陈上加盖章 鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核主见书，或进行电子证实，相干各方 各自留存一份。如若基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就相干情况报中国证监会备案。   基金管束东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相干报表及敷陈。 九、基金收益分拨 基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。   十、基金信息泄漏   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律律例、《基金合同》的关系法令进行信息 泄漏，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办 法》、《流动性风险管束法令》、《信息泄漏办法》、《基金合同》格外他关系 法令进行信息泄漏外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从 对方取得的业务信息应予守秘。   基金管束东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律律例、《基金合同》及本契约 法令的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息， 况兼应当将守秘信息扬弃在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围 之内。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   本基金信息泄漏的文献，包括基金招募说明书、基金产物良友纲目、《基金 合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和 基金季度敷陈）、算帐敷陈、临时敷陈、炫耀公告、基金份额抓有东说念主大会决议、 实施侧袋机制时间的信息泄漏、投资资产支抓证券信息泄漏、参与股指期货、国 债期货交易的信息泄漏、投资股票期权的信息泄漏、参与融资业务的信息泄漏、 参与转融通证券出借业务的信息泄漏、发起资金的信息泄漏及中国证监会法令的 其他信息，由基金管束东说念主拟定并公布。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏要领   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，憨厚信用，严守奥密。基金管束东说念主负责办理与基金关系的信息泄漏事宜， 基金托管东说念主应当按影相干法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 法令的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管束东说念主）复核的信息，基金管束东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应陈说基金托管东说念主（或基金管束东说念主）。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定容貌 和时限泄漏的义务。根据法律律例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主 将通过中国证监会法令序言公开泄漏。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的 基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、竣工、实时。当出现下述情况时， 基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金相干信息：   （1）基金投资所触及的证券交易商场、期货交易商场遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律律例法令或中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按关系法令须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金管束东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生《基金合同》中法令需要泄漏的事项 时，按《基金合同》法令公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规法令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   十一、基金用度  （一）基金用度的种类 监会另有法令的除外； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提步履和支付容貌  本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.80%的年费率计提。管束费的计 算方法如下：  H＝E×0.80%÷往常天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金资产净值  基金管束费逐日计提，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金管束东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%的年费率计提。揣度打算方法如下：   H＝E×0.30%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售办事费逐日计提，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   上述基金用度的种类中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应契约法令，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏损； 费、信息泄漏用度等用度； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的法令。   （五）用度休养   在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管束东说念主和基金托 管东说念主协商一致并履行允洽要领后，可根据基金发展情况休养基金管束费率、基金 托管费率和销售办事费率。   基金管束东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息泄漏办法》的关系法令在规 定序言上公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的法令代扣代缴。   （七）违法处理容貌   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》格外 他关系法令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主赐与说明解 释，如基金管束东说念主无正当事理，基金托管东说念主可拒却支付。   十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册。 基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金 份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和撑抓，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，各机构的保存期限不低于法律法 规的法令。如不可妥善撑抓，则按相干律例承担连累。   基金托管东说念主有权因编制基金如期敷陈等合理原因要求基金管束东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金托管东说念主不 得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从 守秘义务，法律律例或有权机关另有法令的除外。   十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存本基金的基金账册、原始凭 证、记账凭证、交易记载、公告、迫切合同等相干良友，承担守秘义务并按法令 的期限撑抓。基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行为的记载、账册、报表和其 他相干良友。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相 关良友。基金管束东说念主和基金托管东说念主都应当按法令的期限撑抓。保存期限不低于法 律律例的法令。   （二）合同档案的建立 本投递基金托管东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和迫切合同等，保存期限不低于法律律例的法令。   十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拒绝：   （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （三） 基金管束东说念主的更换要领 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金管束东说念主； 抓有东说念主大会决议告成后 2 日内在法令序言公告； 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念垄断理基金管束业务的嘱咐手续，临 时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接收。新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主 应与基金托管东说念主查对基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主关系的称呼字样。   （四） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议告成后 2 日内在法令序言公告； 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管束东说念主 查对基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （五）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议告成后 2 日内在法令序言上纠合公告。   （六）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （七）新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主接收基金管束业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律律例和基金合同的法令链接履行相干职责，并保证不作念出对基金 份额抓有东说念主的利益形成毁伤的行为。原任基金管束东说念主或原任基金托管东说念主在链接履 行相干职责时间，仍有权按照基金合同的法令收取基金管束费或基金托管费。      十五、辞让行为  本托管契约当事东说念主辞让从事的行为，包括但不限于：  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金管束东说念主不公道地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主知道基金运作和管束过程中任何尚未 按法律律例法令的容貌公开泄漏的信息。  （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管束东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事连累基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的法令进行刑事连累的除外。  （九）基金托管东说念主对基金管束东说念主的允洽本托管契约约定的灵验指示拖延或拒 绝践诺。  （十）基金财产用于下列投资或者行为：   （十一）法律律例和《基金合同》辞让的其他行为，以及依照法律、行政法 规关系法令，由中国证监会法令辞让基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或休养上述扬弃的，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行允洽要领后，则本基金不再受相干扬弃或以休养后的法令为准，基 金管束东说念主实时根据《信息泄漏办法》法令在法令序言公告。   十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的法令有任何梗阻，并需经基金管束东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖章）证实。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形 他事由形成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 他事由形成其他基金管束东说念主接纳基金管束权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、允洽法律律例法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律主见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 扬弃、结算保证金相干法令等客不雅身分而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有运筹帷幄，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经允洽法律律例 法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在法令 网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在法令报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例 法令的最低期限。      十七、违约连累   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不允洽约定的， 应当承担违约连累。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律律例的法令或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份 额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的行为照章承担抵偿连累；因共同行为给 基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿连累。对毁伤的赔 偿，仅限于径直亏损。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就径直亏损进行赔 偿；给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一 方当事东说念主有权益及义务代表基金向违约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免 责： 管机构的法令当作或不当作而形成的亏损等； 权形成的亏损等。   （四）一方当事东说念主违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，神勇驻扎亏损的扩大。莫得采取允洽措施甚至亏损进一步扩大的，不得 就扩大的亏损要求抵偿。非违约方因驻扎亏损扩大而开销的合理用度由违约方承 担。   （五）违约行为虽已发生，但本托管契约能够链接履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本契约。 若基金管束东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、允洽、合理的措施进行检查，然则未 能发现该失实或未能幸免失实发生或虽发现失实但因前述原因无法实时更正的， 由此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿连累。然则 基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   十八、争议惩办容貌   两边当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经 友好协商、统一未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济买卖仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终端的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 赤诚、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本托管契约法令的义务，保重基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港罕见行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其评释。   十九、基金托管契约的效能   两边对托管契约的效能约定如下：   （一）基金管束东说念主在向中国证监会苦求注竹帛基金时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，契约 当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注 册的文本为认真文本。   （二）本托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之 日起告成。托管契约的灵验期自其告成之日起至基金财产算帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。   （三）本托管契约自告成之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式贰份，基金管束东说念主抓有壹份，基金托管东说念主抓有壹份，每份 具有同等的法律效能。   二十、其他事项   两边在此证实，两边均已充分了解和瞻念察对方反对其职工利用职务之便谋取 任何形态利益之立场，并承诺将本着正派公道原则幸免此类情形，不向对方的员 工暗自提供任何形态的回扣、礼金、有价证券、选藏物品、各式奖励、私东说念主用度 补偿、私东说念主旅游、高消耗文娱等不妥利益。   除本托管契约有明确界说外，本托管契约的用语界说适用《基金合同》的约 定。本托管契约未尽事宜，两边当事东说念主依据《基金合同》、关系法律律例等法令 协商办理。   二十一、基金托管契约的签订  本契约两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章、两边当事东说念主盖章，并排明签 订地、签订日。