裸舞 twitter 泰康红利低波ETF连系A,泰康红利低波ETF连系C: 泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金连系基金托管左券

泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券    投资基金连系基金托管左券    基金料理东谈主：泰康基金料理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                       目          录   鉴于泰康基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司， 按摄影干法律规矩的王法具备担任基金料理东谈主的阅历和智力，拟召募刊行泰康中证红利低波 动交易型绽开式指数证券投资基金连系基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影干 法律规矩的王法具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；   鉴于泰康基金料理有限公司拟担任泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金 连系基金的基金料理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任泰康中证红利低波动交易型绽开式指 数证券投资基金连系基金的基金托管东谈主；   为明确泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金连系基金的基金料理东谈主和基 金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金连系基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏导的含义，若有反抗应以 基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相干安排按照基金合同的王法扩充。                         一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金料理东谈主   称呼：泰康基金料理有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302   办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3、5 层   法定代表东谈主：金志刚   成立时期：2021 年 10 月 12 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：证监许可[2021]2839 号   组织花样：其他有限背负公司   注册本钱：12000 万元   存续时期：2021 年 10 月 12 日至永远   商量鸿沟：公开召募证券投资基金料理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。（“1、 未经关系部门批准，不得以公开方式召募资金；2、不得公开开展证券类家具和金融繁衍品交 易行径；3、不得披发贷款；4、不得对所投资企业之外的其他企业提供担保；5、不得向投资 者承诺投本钱金不受升天或者承诺最低收益”；阛阓主体照章自主采纳商量技俩，开展商量活 动；照章须经批准的技俩，经相干部门批准后依批准的内容开展商量行径；不得从事国度和本 市产业计策隔绝和截止类技俩的商量行径。） （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：执续商量             二、基金托管左券的依据、方针和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险料理王法》       （以下简称“《流动性风险料理王法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管 理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）等关系法律规矩、基金合同过头他关系王法制订。   （二）缔结托管左券的方针   缔结本左券的方针是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值忖度、收益分派、信息袒露及相互监督等相职业宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本左券。             三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律规矩的王法以及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资 方向，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存 托笔据）、债券财富（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级 债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券、方位政府债券、可颐养债券、可交换债券过头他经 中国证监会允许投资的债券）、财富复旧证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期存 款过头他银行进款）         、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许 基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证监会的相干王法。   本基金可根据法律规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在试验恰当要领后，不错 将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。每个 交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律规矩或中国证监会允许，基金料理东谈主在试验恰当要领后，不错颐养上述投资品种的 投资比例。   基金的投资组合应遵守以下截止：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富复旧证券的比例，不得跨越基金财富净值 的 10％；   （4）本基金执有的通盘财富复旧证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20％；   （5）本基金执有的合并(指合并信用级别)财富复旧证券的比例，不得跨越该财富复旧证 券鸿沟的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的通盘基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富复旧证券，不得超 过其各样财富复旧证券共计鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富复旧证券。基金执有财富 复旧证券时期，若是其信用品级下落、不再恰当投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个月内 给以通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当顺从下列要求： 在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 15%； 不得跨越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富复旧证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 基金财富净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金财富净值的 30%； 基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差忖度）应当恰当基金合同对于债券投 资比例的关系约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求： 应纳入流动性受限财富； 资不恰当以上王法的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不恰当该比 例截止的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保执一致；   （13）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （14）本基金投资存托笔据的比例截止依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易的 股票合并忖度；   （15）法律规矩及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资截止。   因证券/期货阛阓波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不恰当 上述第（1）项王法投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行颐养。除上述第（1）                                            、 （2）、    （7）      、（10）、           （11）              、（12）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性截止、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停 上市或二级阛阓交易停牌等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述王法投资比 例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会王法的特等情形除外。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然而法律规矩或中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过头他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政规矩和中国证监会王法隔绝的其他行径。 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额执有东谈主利益优先原则，细心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。相干交易必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律规矩给以袒露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。本基金投资方向 ETF 的情况，不属于前述要紧关联交易。   如法律、行政规矩或监管部门取消上述隔绝性王法，基金料理东谈主在试验恰当要领后可不受 上述王法的截止。 关系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起着手。 变更的，本基金可相应颐养隔绝步履和投资比例截止王法，不需经基金份额执有东谈主大会审议。 《基金法》过头他关系法律规矩或监管部门取消上述截止的，试验恰当要领后，基金不受上述 截止。   （二）基金托管东谈主根据关系法律规矩的王法及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律规矩的王法及《基金合同》 的约定，服气恰当条目的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否恰当关系王法进行监督。对于不恰当王法的银行进款，基 金托管东谈主不错断绝扩充，并陈述基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应恰当如下王法： 进款期限，根据左券可提前支取的银行进款，不受上述比例截止；投资于具有基金托管东谈主阅历 的合并营业银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例共计不得跨越 20%；投资于不 具有基金托管东谈主阅历的合并营业银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例共计不得 跨越 5%。   关系法律规矩或监管部门制定或修改新的依期进款投资计策，基金料理东谈主试验恰当要领 后，可相应颐养投资组合截止的王法。 职责、风险适度方法和监察稽核轨制，切实细心关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核相干左券、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献， 切实试验托管职责。   （1）基金料理东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智力等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不当形成基金财产升天的，不 由基金托管东谈主承担背负。如基金料理东谈主对采纳进款银行存在间隙的，基金料理东谈主承担相应背负。   （2）基金料理东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的升天。流动性风险主 要包括基金料理东谈主要求通盘提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行中意基金正常结算业务的风险、因通盘提前支取或部分提前支取 而波及的利息升天影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险适度轨制的修复。如因基金料理东谈主职工职务步履导致基 金财产受到升天的，需由基金料理东谈主承担由此形成的升天。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等关系法律规矩，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项王法。   （三）基金投资银行进款左券的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与恰当阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作左券》    （以下简称《总体相助左券》                ），服气《进款左券书》的格局范本。                                《总体相助左券》和 《进款左券书》的格局范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干规矩对《总体相助左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金料理东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他灵验进款笔据的办理方式、 邮寄地址、连系东谈主和连系电话，以及进款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款笔据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《进款左券书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应通盘划 转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切背负。   （6）基金料理东谈主应在《进款左券书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，料理东谈主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具正经书面阐述书。变更陈述的投递方式同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定连系东谈主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金料理东谈主应在《进款左券书》中王法，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行签订的《总体 相助左券》     、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款左券书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款笔据（下称“存 款笔据”）     ，该进款笔据为基金进款阐述或到期支款的灵验笔据，且对应每笔进款仅能开具唯独 进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款笔据复印件并与 基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为守护进款笔据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款笔据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行提议补办苦求，基金料理东谈主应督 促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原进款笔据 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中王法，对于存期跨越 3 个月的依期进款，基金托管东谈主于 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的关系时限要求实时回复。基 金料理东谈主有背负督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的背负由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定连系东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前陈述基金托管东谈主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东谈主电话辩论。进款到期前基金料理 东谈主与进款银行阐述进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金料理东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽驱逐示知基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日陈述基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中王法，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具相干解释文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原左券 约定利率和骨子宽限天数支付宽限利息。   若是在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东谈主不错提前支取通盘或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行签订的《进款左券书》扩充。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违背关系法律规矩的王法及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面花样陈述基金料理东谈主在 10 个责任日内翻新。基金料理东谈主对基金 托管东谈主陈述的违纪事项未能在 10 个责任日内翻新的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期陈述基金料理东谈主在 10 个 责任日内翻新或断绝结算，若因基金料理东谈主拒不扩充形成基金财产升天的，相干升天由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何背负。   （四）基金托管东谈主根据关系法律规矩的王法及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律规矩 及行业模范的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金料理东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的升天应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全阛阓交易敌手。基金料理 东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基金料理东谈主 不错颐养交易敌手名单，但应将颐养驱逐至少提前一个责任日书面陈述基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时颐养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主诠释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责 处分因交易敌手不试验合同而形成的纠纷及升天。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主服气的 时期内仍未承担违约背负过头他相干法律背负的，基金料理东谈主不错对相应升天先行给以承担， 然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同试验情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨背负。   （五）本基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券 关系问题的陈述》等关系监管王法。 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资有策画经过、风险适度轨制。基金投资非公设备行股 票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金料理东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有富足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以书 面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极有 效的方法，在合理的时期内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金渊博赎回或阛阓发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘升天。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金料理东谈主 应保证上述信息的真确、竣工，并应至少于拟扩充投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时期进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。                      、《托管左券》审核基金料理东谈主投资流畅受限证 券的步履。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》、                       《托管左券》以过头他相干法律规矩的关系 王法，应实时陈述基金料理东谈主，并呈文中国证监会，同期遴选合理方法保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的犯警、违纪以及违背《基金合同》、                              《托管左券》的投资指示不 予扩充，独立即陈述基金料理东谈主翻新，基金料理东谈主不予翻新或已代表基金签署合同不得不扩充 时，基金托管东谈主应向中国证监会阐发。 露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，正经评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、苦闷尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当法律规矩及监管机构的相干规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当顺从审慎商量原则，配备时刻系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，灵验细心和适度风险。 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据关系法律规矩的王法及《基金合同》的约定，对基金财富净值忖度、 基金份额净值忖度、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入服气、基金收益分派、 相干信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律规矩、 《基金合同》和本托管左券的王法，应实时以电话、邮件或书面领导等方式陈述基金料理东谈主限 期翻新。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈述后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈述，基金料理东谈主应以书面花样给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及翻新期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内翻新的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律规矩、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金料理东谈主应在王法时期 内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律规矩、基金合 同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东谈主应积极配合提 供相干数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领仍是告成的指示违背法律、行政规矩 和其他关系王法，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金料理东谈主实时翻新，由此形成的 升天由基金料理东谈主承担，托管东谈主在试验其陈述义务后，给以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应实时阐发中国证监会，同期陈述 基金料理东谈主限期翻新。            四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主忖度 的基金财富净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）                           、根据基金料理东谈主指示办理计帐 交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管左券过头他关系王法时，应实时以书面花样陈述基金托管东谈主限期翻新。基金托管东谈主收到书 面陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面花样给基金料理东谈主发出回函，诠释违纪原因及 翻新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对陈述县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律规矩、基金合同和本托管左券对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在王法时期 内回复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干贵府 以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时阐发中国证监会，同期陈述基 金托管东谈主限期翻新，并将翻新驱逐阐发中国证监会。                   五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 所需账户，基金料理东谈主和基金托管东谈主按照王法开立期货资金账户。基金料理东谈主、基金托管东谈主、 证券经纪商应签订三方存管左券。证券经纪商根据相干法律规矩、范例性文献为本基金开立相 关证券资金账户。 基金料理东谈主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财富。不属于基金托管东谈主骨子 灵验适度下的财富及什物证券等在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的背负。 并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金管 理东谈主遴选方法进行催收，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的升天。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账户内 的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诓骗、审定、罪戾或歇业等原因给基金财富形成 的升天等不承担背负。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 东谈主东谈主数恰当《基金法》、           《运作办法》等关系王法后，基金料理东谈主应将属于基金财产的通盘资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在王法时期内，基金料理东谈主应聘用恰当《中 华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由过问 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理                                          ）， 守护基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“泰康中证 红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金连系基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 由基金料理东谈主负责。 易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券 账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交易 由证券经纪机构当作结算参与东谈主代理本基金进行结算。 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系王法开立、使用并料理；若无相干王法，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法扩充。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行 间阛阓计帐所股份有限公司的关系王法，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的着手资金密码和阛阓监控中心的登委用户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时通 知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东谈主保证 所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律规矩和本左券的约定协商后开立。新账户按关系王法使用并 料理。   （七）基金财产投资的关系有价笔据等的守护   基金财产投资的关系什物证券等有价笔据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限背负公司或单子营业中心的代守护库，什物守护笔据由基金托管东谈主执有。什物证券等 有价笔据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构骨子灵验适度的有价笔据不承担守护背负。   （八）与基金财产关系的要紧合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件辞别由基金料理东谈主、基 金托管东谈主守护。除本左券另有王法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同 应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金 料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金料理东谈主负责。重 大合同的守护期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、阐述及扩充   基金料理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金托管账户与证 券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即 银证互转；或由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示扩充银证互转。基金料理东谈主在运用基金 财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过头他款项付款指示，基金托管东谈主扩充基金料理东谈主的 指示、办理基金名下的资金来往等关系事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（遴选电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +玄虚行状平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据料理东谈主同 意设定的业务王法自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金料理东谈主给基金托管东谈主传真指示或 原件指示。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权陈述书（以下称“授权陈述书”）                                     ，指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈述书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/印记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈述书应加盖基金料理东谈主公司公 章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书， 并写明告成时期，未写明告成时期的以本合同签署日历或授权陈述书的题名日历为告成时期。 基金料理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权陈述书， 同期电话陈述基金托管东谈主。授权陈述书经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管 理东谈主和基金托管东谈主招供的方式阐述后，于授权陈述书载明的告成时期告成或授权陈述书的落 款时期告成。基金料理东谈主在而后三个责任日内将授权陈述书的蓝本送交基金托管东谈主。授权陈述 书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权陈述书负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 相干操作主谈主员之外的任何东谈主清晰，但法律规矩王法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主印记/署名。基金料理 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及扩充的时期和要领   基金料理东谈主采纳以下等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金料理东谈主通过招商银行托管+玄虚行状平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+玄虚行状平台是指基金托管东谈主基于 Internet 网罗，向基金料理东谈主提供的 客户行状软件，完结基金料理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递 和信息行状等纵贯式处理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”玄虚行状平台行状左券》，具体事 宜以《招商银行“托管+”玄虚行状平台行状左券》的约定为准。   （2）基金料理东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金料理东谈主应至少在家具成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件示知基金托管东谈主同族具的财富代码。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在济急情况下，基金料理东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式辞别按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送方式扩充。   （3）基金料理东谈主采纳以传真方式发送指示   对于基金料理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   特等情况下，基金料理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金料理东谈主须通过授权的电话号码陈述基金托管东谈主经受传真指示。如因基金管 理东谈主未陈述基金托管东谈主经受传真指示形成的升天，基金托管东谈主不承担背负。上述特等情况处分 后，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新陈述，并加盖基金料理东谈主在授权陈述书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的花样传递指示   如需变更指示发送花样，基金料理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送花样的指示 发送方式变更陈述书。   基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+玄虚行状平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易笔据或其他解释材料。基金料理东谈主对该 等贵府的真确性、灵验性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+玄虚行状平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东谈主不得否定其服从。   对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货相差金业务，基金料理东谈主应于交易日历货相差金截止时期前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东谈主。正常情况下由基金托管东谈主依据基金料理东谈主发出的相差金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进军 情况时，基金料理东谈主不错使用非银期转账手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东谈主陈述期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东谈主陈述期货公司出金后，由期货公司依据基金料理东谈主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   扩充完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金料理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款，即 银证互转。   对于银行间业务，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金料理东谈主应在 首笔银行间交易时通过预留电话陈述基金托管东谈主，如基金料理东谈主未陈述基金托管东谈主，导致指示 未扩充或扩充失败的，基金托管东谈主不承担背负。   对于指定时期出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东谈主不承担背负。   基金料理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐述，如因基金料理东谈主未陈述基 金托管东谈主经受传真指示形成的升天，基金托管东谈主不承担背负。对于依照“授权陈述”发出的指 令，基金料理东谈主不得否定其服从。   基金料理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有富足的资金余额、文献贵府皆全，并为基金 托管东谈主留出扩充指示所必需的时期，因基金料理东谈主未给予合理必需的时期导致基金托管东谈主操 作不告成的，基金托管东谈主不承担背负。   基金托管东谈主阐述收到基金料理东谈主发送的指示后，搪塞指示进行花样审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴花样上不存在要紧差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、诬陷，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金料理东谈主提交的指示按照本合同约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金料理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真确性、竣工性和 灵验性，基金料理东谈主应保证上述文献贵府正当、真确、竣工和灵验。如因基金料理东谈主提供的上 述文献不对法、不真确、不竣工或失去服从而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来升天， 由基金料理东谈主承担背负。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时扩充。   在指示未扩充的前提下，若基金料理东谈主驱除指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通 知基金托管东谈主。若驱除电子指示，基金料理东谈主应通过相干系统驱除，系统功能不复旧驱除的， 应参照驱除传真指示方式驱除电子指示。   （四）基金料理东谈主发送造作指示的情形和处理要领 能辨识或要素不全导致无法扩充等情形。 暂停指示的扩充，由基金料理东谈主驱除指示或驱除后再从头发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律规矩暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本左券或其他关系法律规矩的王法时，应暂缓扩充指示，并实时陈述基金料理东谈主，基金料理东谈主 收到陈述后应实时查对并翻新；如相干交易已告成，则应陈述基金料理东谈主在规矩规依期限内及 时翻新。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后试验了对基金料理东谈主的 陈述义务后，即视为实足试验了其投资监督职责。对于基金料理东谈主违背《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本左券或其他关系法律规矩的王法形成基金财产升天的，由基金料理东谈主承担全 部背负，基金托管东谈主免于承担背负。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示扩充的处理方法   对于基金料理东谈主的灵验指示和陈述，除非违背法律规矩、基金合同、托管左券或具有第（四） 项所述造作，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延扩充。除因成心或要紧罪戾甚至本基金料理商量、 基金料理东谈主的利益受到损伤而负补偿背负外，基金托管东谈主对扩充基金料理东谈主的正当指示对委 托财产形成的升天不承担补偿背负。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员、转换被授权东谈主员的权限、变更或新增经受传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金料理东谈主和基金 托管东谈主招供的方式从头向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司公章的授权陈述书，同期电话 陈述基金托管东谈主。经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认 可的方式阐述后，于授权陈述书载明的告成时期告成，同期原授权陈述书失效。基金料理东谈主在 而后三个责任日内将被授权东谈主变更陈述的蓝本送交基金托管东谈主。授权陈述书蓝本内容与基金 托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换经受基金料理东谈主 指示的东谈主员，应提前陈述基金料理东谈主。   （八）指示的守护   指示若以传真花样发出，则蓝本由基金料理东谈主守护，基金托管东谈主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干背负   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所形成的升天，由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出富足扩充 时期、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述甚至资金未能实时计帐或交易失败所形成的升天 由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正确扩充基金料理东谈主发送的灵验指示，基金财产发生升天的， 基金托管东谈主不承担任何花样的背负。在正常业务受理渠谈和指示王法的时期内，因基金托管东谈主 原因形成未能实时或正确扩充正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主欢跃担相 应的背负，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本左券相干王法试验印鉴和签名的口头一致性花样审核职责，若是基金 料理东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权陈述书等情形，基金托管 东谈主不承担因扩充关系指示或断绝扩充关系指示而给基金料理东谈主或基金财富或任何第三方带来 的升天，通盘背负由基金料理东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽花样审核义务扩充指示而 形成升天的情形除外。                七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货商量机构 照关系合同和王法诈骗基金财产投资权柄而欢跃担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资 标的等。基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券经纪机构，基金料理东谈主和被选中的证券经纪机构、 基金托管东谈主签订证券经游记状左券，明确三方在本基金参与证券买卖中的各样证券交易、证券 交收及相干资金交收过程中的职责和义务。因相干法律规矩或交易王法的修改带来的变化以 届时灵验的法律规矩和相干王法为准。   基金料理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花样通 知基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。 其他事宜根据法律规矩、           《基金合同》的相干王法扩充，若无明确王法的，可参照关系证券买 卖、证券经纪机构采纳的王法扩充。   （1）基金料理东谈主所采纳的期货公司负责办理寄予财富的期货交易的计帐交割。   （2）基金料理东谈主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 阛阓监控中心格局剖析同族具成交驱逐的交易结算阐发及参照阛阓监控中心格局制作的剖析 同族具期货保证金账户权益情景的交易结算阐发。经基金托管东谈主同意，可遴选电子邮件的传送 方式当作济急备份方式传输当日交易结算数据。   正常情况下当日交易结算阐发的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金料理东谈主应实时陈述基金托管东谈主，并在规复后示知期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话阐述数据经受情景。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈述基金托 管东谈主，并电话阐述数据经受情景。   （3）基金料理东谈主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、真确性负责。   由于交易结算阐发的纪录事项出现与骨子交易驱逐和权益不符形成同族具估值忖度造作 的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构当作结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责结算。基金料理东谈主、基金托管东谈主以及被 采纳的证券经纪机构应根据关系法律规矩及相干业务王法，签订证券经游记状左券，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的背负。   对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内扩充不得延误。   本基金投资于通盘场社交易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪机构原因形成的正常结算、交收业务无法完成的背负。   （三）基金申购、赎回和颐养业务处理的基本王法 基金料理东谈主搪塞传递的申购、赎回、颐养绽开式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一绽开日上述关所有据，并保证相干数据的准确、竣工。 管东谈主发送关所有据，如因多样原因，该系统无法正常发送，两边可协商处分处理方式。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系王法保存。 行。不然，由基金料理东谈主承担相应的背负。   为中意申购、赎回、颐养及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由注册登记机构料理。 日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金 料理东谈主遴选方法进行催收，由此形成基金升天的，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的 升天。   划付赎回款、颐养转出款时，如基金资金账户有富足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主不承担背负，背负 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的格局、内容、发送、经受和阐述方式等与投资指示疏导。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来服气资金账户净应收额或净应付额，以此服气 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供恰当方式，便于基金料理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基 金资金账户，基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询驱逐；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询驱逐。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时陈述基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担背负；如系基金料理东谈主的原因形成，背负由基金料理东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会王法绪言上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。               八、基金财富净值忖度、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的忖度、复核与完成的时期及要领   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金财富净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的忖度， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此形成的纰缪归入基金财富。国度另有王法 的，从其王法。   基金料理东谈主每个责任日忖度基金财富净值、基金份额净值、基金份额参考净值（如有）， 经基金托管东谈主复核，按王法公告。   基金料理东谈主每责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、基金份额净值、基金份额 参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 金的基金管帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在 对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的忖度驱逐 对外给以公布。   （二）基金财富的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门王法的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，辞别独随即建立、记录和守护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。查对不符时，应 实时陈述基金料理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据实足一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月驱逐后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度驱逐之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年驱逐之日起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年驱逐之日起三个月内完成基金年度阐发的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关系王法为准。基金年度阐发的财务管帐阐发应当经 过恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的，基 金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制驱逐。               九、基金收益分派 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                  十、基金信息袒露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律规矩、基金合同的关系王法进行信息袒露，拟公开袒露 的信息在公开袒露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                            《信息袒露办法》过头他关系规 定进行信息袒露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业 务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募诠释书、基金家具贵府摘录、基金合同、基金托管 左券、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）                             、临时阐发、清亮公告、清 算阐发、基金份额执有东谈主大会决议、实施侧袋机制时期的相干公告、投资股指期货相干公告、 投资国债期货的相干公告、投资证券公司短期公司债券的相干公告、投资财富复旧证券的相干 公告、参与融资和转融通出借交易的相干公告、投资于基金的相干公告及中国证监会王法的其 他信息。基金年度阐发中的财务管帐阐发需经恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事 务所审计后，方可袒露。   本基金投资证券公司短期公司债券，基金料理东谈主应当在临时公告和依期阐发中实时袒露 本基金投资证券公司刊行的短期公司债券的情况。   本基金投资财富复旧证券，基金料理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中袒露其执有的资 产复旧证券总额、财富复旧证券市值占基金净财富的比例和阐发期内通盘的财富复旧证券明 细。基金料理东谈主应在基金季度阐发中袒露其执有的财富复旧证券总额、财富复旧证券市值占基 金净财富的比例和阐发期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富复旧证券明细。   本基金投资股指期货、国债期货，基金料理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期 阐发和招募诠释书（更新）等文献中袒露股指期货、国债期货交易情况，包括投资计策、执仓 情况、损益情况、风险策画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当 既定的投资计策和投资方向等。   基金料理东谈主应当在依期阐发和招募诠释书（更新）等文献中袒露参与融资业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头料理情况等。   基金料理东谈主应当在季度阐发、中期阐发和年度阐发等依期阐发和招募诠释书（更新）等文 件中袒露基金参与转融通证券出借业务的情况，并就阐发期内发生的要紧关联交易事项作念详 细诠释。   本基金在依期阐发和招募诠释书（更新）中应缔造专门章节袒露所执方向 ETF 的相干情况 并揭示相干风险： 费等，在招募诠释书（更新）中列明忖度方法并例如诠释； 合同以及召开基金份额执有东谈主大会等；   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露要领   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息袒露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，赤诚 信用，严守玄妙。基金料理东谈主负责办理与基金关系的信息袒露事宜，对于根据相干法律规矩和 基金合同王法的需要由基金托管东谈主复核的信息袒露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主给以公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其试验按照法定方式和限时袒露的 义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会王法的时期内，将应予袒露的基金信息通过恰当中国证监 会王法条目的寰球性报刊及《信息袒露办法》王法的互联网网站等绪言袒露。根据法律规矩应 由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托管东谈主在王法绪言公开袒露。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金相干信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律规矩、中国证监会王法或基金合同约定的其他情形。   按关系王法须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中王法需要袒露的事项时，按基金合同王法公布。   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律规矩王法将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时期得到上述文献的复制 件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                    十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提模范和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除所执有方向 ETF 基金份额部分基金资 产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所执有方向 ETF 基金份额所对应基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额执有东谈主名册的守护   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。基 金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应辞别守护基金份额执有东谈主名册，保存期不低于法律规矩王法的最低期限。如不行妥善保 管，则按相干法律规矩承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金料理东谈主应将关系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金料理东谈主和托管东谈主 不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。                十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金料理东谈主和基金托管东谈主都 应当按王法的期限守护。保存期限不低于法律规矩王法的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主经受相应 文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责拒绝后，仍应妥善守护基金料理业务贵府，保证不作念出对基金份额 执有东谈主的利益形成损伤的步履，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业 务的顶住手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金 财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东谈主职责拒绝后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额执有东谈主的利益形成损伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金料理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                   十五、隔绝步履  本左券当事东谈主隔绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东谈主不刚正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担升天。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清晰基金运作和料理过程中任何尚未按法律规矩规 定的方式公开袒露的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓败，其高档料理东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或托 管左券的王法进行责罚的除外。  （九）法律规矩和基金合同隔绝的其他步履，以及依照法律、行政规矩关系王法，由中国 证监会王法隔绝基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。          十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更要领  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基 金合同的王法有任何禁止。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管左券拒绝的情形 月内无其他恰当的托管机构连续其原有权柄义务； 月内无其他恰当的基金料理公司连续其原有权柄义务；  （三）基金财产的计帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                  十七、违约背负   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不试验本左券或试验本左券不恰当约定的，应当承担违约 背负。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当辞别对各自的步履照章 承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当根据各自的间隙 进程对由此形成的顺利升天辞别承担相应的背负。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主或基金财产形成升天的，应就顺利升天进行补偿， 另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，相应确当事东谈主不错 免责： 当作而形成的升天等；   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时遴选必要的方法，悉力防 止升天的扩大。   （五）违约步履虽已发生，但本托管左券不详连接试验的，在最大限制地保护基金份额执 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当连接试验本左券。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主因试验本左券而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主天然仍是遴选必要、恰当、合理的方法进行检查，然而未能发现造作的，由此形成基 金财产或投资东谈主升天，基金料理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿背负。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主 应积极遴选必要的方法收缩或摒除由此形成的影响。                 十八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，如经友好协商未能处分 的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法 按宽泛要领进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有欺压力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、苦闷、 尽职地试验基金合同和本托管左券王法的义务，和顺基金份额执有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之方针，不含港澳台立法）统帅。                十九、托管左券的服从  两边对托管左券的服从约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管左券草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，左券当事东谈主两边根据中国证 监会的宗旨修改并正经签署托管左券。托管左券以中国证监会注册的文本为正经文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管左券的有 效期自其告成之日起至基金财产计帐驱逐报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管左券自告成之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律欺压力。  （四）本左券一式三份，左券两边各执一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关系法律规矩等王法协商办理。  本左券附件组成本左券不可分割的组成部分。             二十一、托管左券的签订 本左券两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 （本页为《泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金连系基金托管左券》签署 页，无正文） 基金料理东谈主：泰康基金料理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 签订地：深圳市

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